序号

责任股室

责任人员

工作事项（廉政风险点）

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

风险等级

防控措施

1

综

合

股

沈

君

茂

办公用品、执法 装备等物资采购

非政府采购物资过程中选择跟自己有利益关系的商家；不认真审核把关采购物资的质量，以次充好，收取商家回扣；采购的物资数量与费用不对等，虛开发票报销。

高

认真落实财务管理制度，财务人员加强对报销凭证和发票的审核把关;

在物资采购过程中坚持制度与程序，大宗高物资采购坚持政府采购制度，实行公开招投标模式；实行采购计划内部公示制度；纪检监察部门加强监督检查，不断完善监督举报机制。

2

公务

接待

接待工作选择跟自己有利益关系的商家；不认真把关控制接待过程中

产生的各项费用开支，收取商家回扣；非公务

超范围接待自己的亲属、朋友。

低

认真贯彻落实公务接待制度，严格接待审批程序；纪检监察部门、财务人员加强监督审核。

3

车辆

管理

利用职务之便，公车私用；车辆未按照规定地

点维修保养，对车辆维修保养费用把关不严格，收取商家好处。

中

严格执行车辆管理制度，严格车辆使用审批手续；定期公开车辆维修、保养、用油情况；加强对维修保养商家的审核把关；完善投诉监督举报机制。

4

财务

管理

财务人员利用职务之

便，通过不合规的凭证发票；对各类报销发票

凭证审核把关不严格；

违规使用现金；

低

严格执行财务管理制度，建立健全财务管理的内控制度，严肃财经纪律；加强票据管理，落实责任追究制度，自觉接受纪检监察部门的监督检查。

序号

责任股室

责任人员

工作事项（廉政风险点）

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

风险等级

防控措施

5

综

合

股

沈

君

茂

工作人员(含协管员）考录、招聘和调动

利用职务之便，在工作人员 （含协管员）考录、招聘报名审核过程中徇私舞弊，通过不符合条件报考者，为关系人牟利。

低

严格执行《中华人民共和国公务员法》和考录、招聘相关程序，用制度规范相关操作程序；纪检监察部门加强过程监

6

干部任免

在干部考核过程中未严格按照干部考察程序；没有如实上报民主测评和推荐结果，为关系人牟利；没有认真听取谈话人意见，不如实整理评价材料

低

严格按照程序考核任免干部，客观公正反映考核、考评结果；

严格执行干部任免公开公示制度；纪检监察部门参与过程的监督

7

督

察

室

林

杰

执法工作考评

在参与基层大队城市管理行政执法工作专评时不客观，不够公平公正，存有私心，倾向有利益关系或者关系熟悉的大队

低

进一步细化考评办法，完善考评措施;加强参加考评人员的学习教育，增强廉洁自律意识；完善投诉举报机制

8

日常队风队纪督查

日常队风队纪督查过

程中，有的大队比较常去，有的大队去的比较少；发现问题，有的通报，有的隐瞒不报;在督查过程中可能存在接受基层大队吃请或者送礼现象。

中

加强督查人员的职业道德教育，培养爱岗敬业操守；规范督察工作机制；完善投诉举报机制，纪检监察部门加强监督检查。

9

党

办

罗

凌

燕

发展党员工作

违规发展党员；或在发展党员过程中存在优亲厚友，违背程序。

低

严格发展党员标准，规范发展党员程序。

10

党员评先评优

在评先评优工作中不够公开透明，程序不够规范，存在厚此薄彼现象。

低

加强党建知识学习，提升党建业务水平；严格评先评优条件和程序，公开办事流程，强化集体研究决策；完善投诉监督举报机制。

序号

责任股室

责任人员

工作事项

（廉政风

险点）

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

风险等级

防控措施

11

渣

土

办

、

扬

尘

中

队

罗

来

鑫

在建工地

文明施工

现场勘验、审批

在办理过程中，收受相对人好处，未严格按照标准进行勘验、审查。

中

加强学习教育，增强廉洁自律意识；严格按照有关规定进行勘验审批；完善投诉举报机制。

12

废弃土、建筑垃圾在运输、消纳、处理方面违章行为的制止和查处

在监管过程中，利用职务之便，对利害关系人的违章行为故意放任，不予纠正制止，收取好处；或在实施行政处罚的过程中，不客观公正，厚此薄彼，行使自由裁量权存在随意性，处罚标准不一，办人情案、关系案，收取相对人好处。

高

在实施行政处罚权过程中严格按照行政处罚程序规范操作，严格贯彻《行政处罚自由裁量

适用标准》办法（试行）以及《执法过错责任追究制度》，

避免不廉洁行为发生。

13

市

容

大

队

罗

震

钟

广告招牌设置审批前现场勘验

在具体操作过程中未严格按照标准勘验、审查，吃拿卡要，造成不廉洁风险。

中

严格按照标准操作，严格审批程序，加强廉政教育，增强自律意识。

14

违章广告的制止和查处

对说情或者关系好的违章相对人的违章行为疏于制止，或不查处，或者减轻处罚金额，造成不廉洁风险。

高

加强廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，提升依法行政水平；

严格执行《行政处罚自由裁量适用标准》办法（试行）

以及《执法过错责任追究制度》，避免不廉洁行为发生；完善监督举报机制。

15

市容巡查（纠正、制止和查处市容违法违章行为）

在市容巡查过程中，走过场，不认真负责，不敢纠正制止各种违法违章行为，或者选择性执法，工作失职；在查处市容违法违章行为过程中，碍于各种关系情面，或收受他人好处，出现办“人情案”“关系案”或者执法不公的现象。

中

加强岗位廉政教育，增强风险意识和责任意识；加强业务学习，提升业务素质和工作能力；切实加强执法大队勤政廉政建设，杜绝各种社会关系对执法过程的影响；畅通投诉监督渠道，严肃查处各类违法违纪行为。

序号

责任股室

责任人员

工作事项（廉政风险点

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

风险等级

防控措施

16

城建监察大队

李

光

华

制违巡查（发现、制止、查

处和拆除违法建设）

在巡查过程中，不认真，不細致，失职渎职，造成违建行为的发生;违反程序与当事人私下接触，接受当事人吃请，收受当事人礼品礼金，办“人情案”“关系案”等；在巡查过程中，发现违建行为故意漏报、隐瞒不报，或者谎报；在拆除、查处违法违章建设过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，该拆除的没有进行拆除，或者拆除不彻底；在行政处罚案件中随意性强，受外界干扰多，违反公正公平原则，不严格执行案件处罚裁量权标准实施，对说情或关系好的单位从轻处罚或不处罚。

高

加强岗位廉政教育，提升依法行政、廉洁从政能力，提高执法人员的风险意识、责任意识和廉洁自律意识；实行网格化管理，划分责任片区，将责任具体落实到人；严格执行《行政处罚自由裁量适用标准》办法（试行）；完善季度考评方式，对违建拆除情况100%进行复核；加强行政处罚案件管理，完善投诉举报机制，接受纪检监察部门监督检查。

17

出具无

违建记

录证明

（卫生

许可、工商执照、办理电表和党员联审联鉴）

现场勘察不认真，资料审查不严格，违背事实出具证明，为利害关系人谋取利益；或在办理证明过程中吃拿卡要。

低

加强职业道德和廉政教育，提升业务素质；规范岗位操作流程，提升服务意识；强化岗位监督，完善监督举报机制。

18

市政园林中心

邓

文

炎

市政园林巡查（纠正、制止和查处违法违章行为）

在市政园林巡查过程中，走过场，不认真负责，不敢纠正制止各种违法违章行为，或者选择性执法，工作失职；在查处市政园林违法违章行为过程中，碍于各种关系情面，或收受他人好处，出现办“人情案”“关系案”或者执法不公的现象。

中

加强岗位廉政教育，增强风险意识和责任意识；加强业务学习，提升业务素质和工作能力；切实加强执法人员勤政廉政建设，杜绝各种社会关系对执法过程的影响；畅通投诉监督渠道，严肃查处各类违法违纪行为。

序号

责任股室

责任人员

工作事项（廉政风险点

潜在岗位风险

（问题与隐患）描述

风险等级

防控措施

19

物

业

服

务

中

心

黄

权

忠

物业管理方面违章行为的制止和查处

在监管过程中，利用职务之便，对利害关系人的违章行为故意放任，不予纠正制止，收取好处；或在实施行政处罚的过程中，不客观公正，厚此薄彼，行使自由裁量权存在随意性，处罚标准不一，办人情案、关系案，收取相对人好处。

中

加强学习教育，增强廉洁自律意识；严格按照有关规定进行勘验审批；完善投诉举报机制。

在实施行政处罚权过程中严格按照行政处罚程序规范操作，严格贯彻《行政处罚自由裁量

适用标准》办法（试行）以及《执法过错责任追究制度》，

避免不廉洁行为发生。

20

环

境

卫

生

服

务

站

罗

远

长

市容环境卫生巡查（纠正、制止和查处违法违章行为）

在市容环境卫生巡查过程中，走过场，不认真负责，不敢纠正制止各种违法违章行为，或者选择性执法，工作失职；在查处市容违法违章行为过程中，碍于各种关系情面，或收受他人好处，出现办“人情案”“关系案”或者执法不公的现象。在具体操作过程中未严格按照标准勘验、审查，吃拿卡要，造成不廉洁风险。

中

加强岗位廉政教育，增强风险意识和责任意识；加强业务学习，提升业务素质和工作能力；切实加强执法人员勤政廉政建设，杜绝各种社会关系对执法过程的影响；畅通投诉监督渠道，严肃查处各类违法违纪行为。