一、政策出台的背景和依据

　　（一）制定的必要性和可行性。为进一步规范我县应急管理行政执法案卷标准化、规范化管理，健全行政执法全过程闭环管理制度体系，压实案卷立卷、归档、保管、查阅、公开全链条工作责任，解决以往案卷管理标准不统一、归档不及时、查阅不规范、信息公开边界不清等问题，全面提升应急局依法行政水平，防范执法风险，结合工作实际制定本办法。

　　（二）制定依据

　　《安全生产监管档案管理规定》

　　《安全生产执法手册（2025年版）》

　　《中华人民共和国政府信息公开条例》

　　二、政策制定目标

　　为规范应急管理局行政执法案卷收集、整理、归档、保管、查阅全流程管理，统一案卷标准，压实档案管理责任，落实行政执法全过程记录要求，保障案卷完整、安全、可追溯，提升行政执法规范化水平，防范行政复议、行政诉讼风险，充分发挥行政执法监督、案卷评查的作用。

　　三、政策制定过程

　　1.前期调研梳理阶段：结合上级应急管理档案管理、执法案卷评查相关规定，对照日常案卷归档、年度案卷评查、执法规范化督查中发现的短板弱项，梳理本局案卷管理不统一、流程不规范、责任不清晰、保密管理薄弱等问题，明确制度制定必要性和重点规范方向。

　　2.依据对标起草阶段：严格依据原国家安监总局《安全生产监管档案管理规定》《安全生产执法手册（2025年版）》《中华人民共和国政府信息公开条例》等法律法规及行业规范，结合我局行政执法实际、档案管理现状等，完成制度初稿起草。

　　3.内部研讨完善阶段：组织执法、法制、档案岗位人员逐条研讨，针对案卷归档范围、移交时限、审核流程、电子材料归档、涉密管理、借阅审批、信息公开、岗位交接等关键条款反复修改优化，补齐管理漏洞，贴合基层执法实操。

　　4.征求意见公示阶段：形成征求意见稿，拟面向局各股室、公众征求意见，结合征求意见情况修改后提交本单位合法性审查机构或法律顾问审核，进一步完善后按程序审议印发实施。

　　四、政策主要内容

　　本《制度》共十四条，全面覆盖适用范围、管理原则、移交时限、整理标准、审核流程、借阅管理、保密管理、安全管护、信息公开、岗位交接、施行日期等内容，核心内容如下：

　　（一）明确适用案卷范围

　　规范全局所有行政执法类案卷，涵盖行政许可案卷、行政处罚案卷、本局牵头的事故调查案卷、事故调查评估案卷四大类，实现执法案卷全覆盖、无遗漏。

　　（二）确立集中统一管理原则

　　明确全局执法案卷统一纳入局档案室集中保管，由专职档案管理人员统一管护；明确案件承办人员每年1月10日前完成上年度办结案卷移交，固定年度归档节点，杜绝超期归档、零散保管。

　　（三）规范案卷交接与整理标准

　　明确案卷交接必须对照移交目录逐项清点核对，完善归档说明；明确归档材料必须手续完备、内容齐全、字迹清晰，规范电子照片、音视频等电子材料归档要求，确保电子档案真实可靠、长期可读；所有案卷须经行业分管领导审核，不合格案卷退回重新整改整理。

　　（四）严格案卷借阅审批监管

　　建立借阅台账、全程监督、签字确认制度，严禁私自复印、拍照、外借案卷；明确本局内部人员、外部单位及个人查阅复制案卷，必须经局负责人审批，压实借阅管理责任。

　　（五）强化涉密与隐私案卷管理

　　对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案卷，要求移交时主动标注、专柜存放，严格执行保密制度，严禁违规查阅、泄露案卷信息，守住保密底线。

　　（六）健全档案安全管护制度

　　明确档案人员常态化巡查管护职责，对人为损毁、丢失、泄密行为依规追责；明确档案室防火、禁火管理要求，严禁携带火种及易燃易爆物品入库，保障档案存放安全。

　　（七）规范案卷信息公开工作

　　严格落实政府信息公开相关规定，案卷信息公开实行统一受理、统一登记、统一答复，区分档案内部查阅和对外公开申请，做到依法公开、规范公开。

　　（八）明确岗位交接与施行要求

　　规范档案管理人员调动、离岗、退休的案卷交接流程，防止管理断层；明确本制度自印发之日起施行，由连城县应急管理局负责解释。

　　五、关键词诠释

　　1.涉密案卷：指案卷内容涉及国家秘密、企业商业秘密、当事人个人隐私，需要采取标注、专柜存放、限制查阅、禁止外传等特殊保密管控措施的案卷。

　　2. 年度归档时限：固定为每年1月10日前，完成上一自然年度所有已办结执法案卷的集中移交归档，为年度案卷评查、执法督查、案卷备查提供保障。

　　六、政策解读主体、方式

　　解读单位：连城县应急管理局

　　解读人：黄女士，联系电话：0597-3121986

　　解读方式：电话解读、现场解读

　　解读时间：上班时间周一至周五